穗科創(chuàng)字〔2016〕199號
各區(qū)科技行政主管部門、廣州開發(fā)區(qū)科技行政主管部門，各有關(guān)單位：
為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強科技創(chuàng)新企業(yè)核心競爭力，提升科技創(chuàng)新企業(yè)質(zhì)量和效益，推動全市高新技術(shù)企業(yè)培育和發(fā)展，現(xiàn)根據(jù)《廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)及高新技術(shù)企業(yè)培育行動方案》(穗府辦函〔2015〕127號，以下簡稱“《行動方案》”)要求，組織開展2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)入庫申報工作。具體通知如下：
一、申報條件與標(biāo)準(zhǔn)
廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)是指企業(yè)在研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售和管理過程中，通過技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新或模式創(chuàng)新取得核心競爭力，提供高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)，具有較高成長性或發(fā)展?jié)摿薮蟮目萍紕?chuàng)新中小企業(yè)。
2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)入庫應(yīng)滿足以下兩種條件之一：
條件一：滿足以下全部七點要求的企業(yè)，可申請進入我市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)庫;
1.企業(yè)的主營業(yè)務(wù)或產(chǎn)品應(yīng)屬于國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域(見附件1);或者企業(yè)已通過綜合創(chuàng)新形成自己的創(chuàng)新模式，取得了核心競爭力;
2.在廣州市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立、登記、注冊的企業(yè)，注冊時間1個會計年度以上，具有獨立法人資格的非高新技術(shù)企業(yè)。
2016年通過高新技術(shù)企業(yè)認定和復(fù)審，獲廣東省科技廳公示但尚未取得高新技術(shù)企業(yè)證書的企業(yè)不可申報;
3.擁有以企業(yè)核心技術(shù)申請的自主知識產(chǎn)權(quán)，近3年內(nèi)企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式擁有的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量達到下列其中一項要求：
(1)發(fā)明專利授權(quán)或集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)或植物新品種權(quán)1件或以上;
(2)實用新型專利授權(quán)2件或以上;
(3)外觀設(shè)計專利授權(quán)(要求為非簡單改變產(chǎn)品圖案和形狀)、軟件著作權(quán)或集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)總數(shù)3件或以上。
4.具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷的科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的15%以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)職工總數(shù)的5%以上。
(注：以申報企業(yè)2014年12月、2015年6月、2015年12月、2016年6月等4個時間節(jié)點企業(yè)人員情況平均值為準(zhǔn)。)
5.近兩個會計年度(2014年度和2015年度)的研究開發(fā)費用總額占銷售收入總額的比例不低于3%(其中，企業(yè)在廣東省內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用占全部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%，企業(yè)注冊成立時間不足兩年的，按照實際經(jīng)營年限計算);
6.企業(yè)經(jīng)營情況滿足以下條件之一：
(1)2015年度高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入占企業(yè)當(dāng)年總收入的40%以上;
(2)2015年度企業(yè)年度銷售收入增長率在40%以上。
7.具有一定的研究開發(fā)組織管理水平及規(guī)范的財務(wù)管理，已設(shè)立研究開發(fā)費輔助核算賬或?qū)Ｙ~。
條件二：已入庫省高新技術(shù)企業(yè)培育庫的企業(yè)，提交相關(guān)資料經(jīng)市科技創(chuàng)新委審核后，可進入市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)庫;
(備注：經(jīng)權(quán)威第三方機構(gòu)認定的科技型創(chuàng)新企業(yè)，提交相關(guān)資料經(jīng)市科技創(chuàng)新委審核后，可進入市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)庫。經(jīng)認定的第三方機構(gòu)名單將根據(jù)相關(guān)工作實際進展情況另行發(fā)布。)
二、支持方式與經(jīng)費額度
市區(qū)兩級財政按照《行動方案》確定的比例給予每家科技創(chuàng)新小巨人入庫企業(yè)總額60萬元的經(jīng)費補貼，3年內(nèi)按照3:2:1的比例分年度撥付，專項用于企業(yè)開展研發(fā)、創(chuàng)新能力提升等活動。已獲得高新技術(shù)企業(yè)認定的企業(yè)，不再享受此項補貼。
三、申報程序與時間安排
(一)企業(yè)申報。
企業(yè)通過廣州市科技計劃管理系統(tǒng)(http://www.gzsi.gov.cn/login.html)進行網(wǎng)上申報。申報系統(tǒng)于2016年8月10日9:00起開放，2016年9月16日17:00關(guān)閉申報。申報項目獲得區(qū)科技行政主管部門受理后，申報企業(yè)應(yīng)于2016年9月20日前將紙質(zhì)材料(一式5份)提交至各區(qū)科技行政主管部門指定受理點(見附件2)。
(二)各區(qū)核實、評審和推薦。
對未進入省高新技術(shù)企業(yè)培育庫的申報企業(yè)，由各區(qū)科技行政主管部門按照科技計劃專家?guī)斓囊螅谑锌苿?chuàng)委專家?guī)熘谐槿＜�，并按要求進行專家名單公布，根據(jù)對企業(yè)的熟悉情況自行安排會議核實及評審，或現(xiàn)場核實及評審，其中現(xiàn)場核實和評審的數(shù)量不得低于申報量的30%(以整數(shù)計)。
各區(qū)科技行政主管部門匯總核實及評審結(jié)果后，將符合條件的廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)入庫企業(yè)推薦名單及企業(yè)申報材料(一份)，簽名蓋章后于2016年10月21日17:00前通過公文方式報送到市高新技術(shù)企業(yè)協(xié)會(地址：天河?xùn)|路240號202室，聯(lián)系人：聶小莉、梁鵬，電話：38029263，E-mail地址：niexl@gzhtea.org.cn、liangp@gzhtea.org.cn)。并同時完成網(wǎng)上推薦操作。
對已進入省高新技術(shù)企業(yè)培育庫的申報企業(yè)，各區(qū)科技行政主管部門對企業(yè)申報材料進行核實后，不需組織專家核實和評審，匯總企業(yè)名單后按上述時間通過公文方式報送到市高新技術(shù)企業(yè)協(xié)會。并同時完成網(wǎng)上推薦操作。
(三)市科創(chuàng)委復(fù)核與抽檢。
市科技創(chuàng)新委(或委托第三方機構(gòu))對各區(qū)推薦的全部企業(yè)申報情況進行復(fù)核，逐項核對所有入庫條件，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果，對部分企業(yè)采取約談、現(xiàn)場考察等形式進行審查，確定入庫企業(yè)名單。
(四)行政審議與公示。
市科技創(chuàng)新委委務(wù)會審議擬入庫企業(yè)名單，在門戶網(wǎng)站公示企業(yè)名單，公示期限5個工作日。公示期滿無異議的，全部予以立項并納入財政經(jīng)費預(yù)算支持范圍。公示有異議的，按《廣州市科技計劃項目管理辦法》(穗科創(chuàng)〔2015〕6號)有關(guān)規(guī)定處理。
(五)下達經(jīng)費。
市科技創(chuàng)新委會同市財政局聯(lián)合發(fā)文下達市本級財政支持經(jīng)費，各區(qū)科技行政主管部門會同區(qū)財政局聯(lián)合發(fā)文下達區(qū)財政支持經(jīng)費。
四、申報材料
(一)已入庫廣東省高新技術(shù)企業(yè)培育庫的企業(yè)提交材料：
提交獲得區(qū)科技行政主管部門受理后生成帶水印的《廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)入庫申請書》(封面標(biāo)注：已入庫廣東省高新技術(shù)培育庫的企業(yè)，申請書模板見附件3)，下載打印并簽章。
(二)申請通過核實評審方式入庫企業(yè)提交材料：
1.提交獲得區(qū)科技行政主管部門受理后生成帶水印的《廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)培育入庫申請書》(下載打印并簽章，申請書模板見附件4)。
2.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構(gòu)代碼證/統(tǒng)一社會信用代碼證/稅務(wù)登記證(復(fù)印件)。
3.申報企業(yè)2014年12月、2015年6月、2015年12月、2016年6月等4個時間節(jié)點個人所得稅繳納人數(shù)匯總數(shù)截圖或社保繳納人數(shù)證明材料(只需匯總數(shù)，加蓋企業(yè)公章)。
4.企業(yè)專職研發(fā)人員均企業(yè)正式員工，需提交身份證明、學(xué)歷、職稱復(fù)印件等相關(guān)證明材料，提交專職研發(fā)人員2014年12月至2016年6月個人所得稅繳納或社保繳納材料(入職時間與該時間段不同提交實際入職時間段個人所得稅繳納或社保繳納材料)。對于外籍研發(fā)人員，申報企業(yè)應(yīng)提供能夠證明勞務(wù)關(guān)系的佐證材料。企業(yè)研發(fā)人員不足20人的，按實際人數(shù)提供證明材料。研發(fā)人員超20人的，提供前20人證明材料。區(qū)科技行政主管部門根據(jù)需要對其他人員相關(guān)情況進一步進行核查。
5.蓋有主管稅務(wù)機關(guān)受理章的2014-2015年企業(yè)所得稅年度納稅申報表(主表和表一)復(fù)印件，2015年企業(yè)所得稅稅收完稅證明。
6.經(jīng)中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)近2個會計年度(2014年度、2015年度)的財務(wù)審計報告(含資產(chǎn)負債表、利潤及利潤分配表、現(xiàn)金流量表、附注，實際年限不足2年的按實際經(jīng)營年限)。
7.經(jīng)中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)近2個會計年度(2014年度、2015年度)研究開發(fā)費用專項審計報告(經(jīng)營不足2年的企業(yè)，按實際年度出具審計報告)和近1個會計年度(2015年度)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入的專項審計報告。
8.近3年(自申報企業(yè)提交申請日起，上溯3年)知識產(chǎn)權(quán)材料：知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)證書，或授權(quán)通知書及繳費收據(jù);知識產(chǎn)權(quán)證書(已授權(quán))，國家知識產(chǎn)權(quán)官方網(wǎng)站上公布的摘要;通過轉(zhuǎn)讓、受贈、并購取得的知識產(chǎn)權(quán)需提供相關(guān)主管機關(guān)出具的變更證明等材料。
9.研發(fā)組織和財務(wù)管理水平材料：研發(fā)組織管理制度、研發(fā)投入核算體系;研發(fā)機構(gòu)建設(shè)及設(shè)備設(shè)施、開展產(chǎn)學(xué)研合作活動;成果轉(zhuǎn)化的組織實施與激勵獎勵制度。
10.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺建立情況;科技人員的培養(yǎng)進修、職工技能培訓(xùn)、優(yōu)秀人才引進，及人才績效評價獎勵制度等證明材料。
11.近2年(2014年、2015年)科技成果轉(zhuǎn)化證明材料：成果來源可從專利、技術(shù)訣竅、項目立項證明等方面提供證明材料;轉(zhuǎn)化結(jié)果可從生產(chǎn)批文、新產(chǎn)品或新技術(shù)推廣應(yīng)用證明、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告等方面提供材料。
12.近2年(2014年、2015年)研究開發(fā)活動材料：立項報告、立項批文、科技計劃立項證明等(含企業(yè)自主立項項目和各級政府支持項目)，其他證明材料(關(guān)鍵頁)如：研發(fā)投入證明材料、中期報告、結(jié)題報告、階段性成果等(一種或多種，或其他有關(guān)證明材料)。
申報企業(yè)須提供1-9要求的完全材料�？筛鶕�(jù)企業(yè)實際情況提供10-12要求的完全或部分材料，但不得空缺。
上述所有證明材料在申報時可提供復(fù)印材料，在現(xiàn)場核實時提供原件備查。區(qū)科技行政主管部門在核實過程中可根據(jù)需要要求企業(yè)提供原件核查。
(三)申請材料編制要求。
1.申請書相關(guān)附件材料合訂成冊，各種附件材料分類置于申請書后面。提交一式5份(其中1份正本，4份副本)。
2.所有紙質(zhì)申報材料需按規(guī)定的順序裝訂，逐頁編制總頁碼，并在每份申報材料內(nèi)提供材料總目錄和相應(yīng)的頁碼范圍。
3.紙質(zhì)申報材料內(nèi)容須與網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)填報內(nèi)容一致，否則無法進入評審程序。
五、其他要求
(一)通過2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)核實、評審的申報企業(yè)，如通過2016年高新技術(shù)企業(yè)認定(或復(fù)審)，獲廣東省科技廳公示及全國高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室批復(fù)同意作為高新技術(shù)企業(yè)備案的企業(yè)，將不納入2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)庫，可另行申請高新技術(shù)企業(yè)培育補貼和獎勵。
(二)申報企業(yè)如成為2016年廣東省高新技術(shù)企業(yè)培育庫入庫企業(yè)，又通過2016年高新技術(shù)企業(yè)認定(或復(fù)審)，獲廣東省科技廳公示及全國高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室批復(fù)同意作為高新技術(shù)企業(yè)備案的企業(yè)，將不納入2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)庫，可另行申請高新技術(shù)企業(yè)培育補貼和獎勵。
(三)2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)核實評審工作過程中將參考省高新技術(shù)企業(yè)培育庫公示名單。如區(qū)科技主管部門尚未組織開展核實評審工作，部分申報企業(yè)已確定擬入庫省高新技術(shù)企業(yè)培育庫(參考省科技廳公示名單)，對該部分申報企業(yè)可不再組織核實評審工作，直接推薦為2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)。如已組織開展核實評審工作，部分申報企業(yè)未能通過科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)核實評審，但確定擬入庫省高新技術(shù)企業(yè)培育庫(參考省科技廳公示名單)，仍可推薦為2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)。
(四)以2016年度省高新技術(shù)企業(yè)培育庫入庫立項企業(yè)身份進入2016年度廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)庫的企業(yè)，最終以省高新技術(shù)企業(yè)培育庫入庫立項企業(yè)名單為準(zhǔn)(非公示名單)。
(五)獲得科技創(chuàng)新小巨人入庫經(jīng)費支持的企業(yè)，自獲得資助次年起須連續(xù)3年向所在區(qū)科技行政主管部門報送企業(yè)開展高新技術(shù)企業(yè)培育和發(fā)展工作的年度情況(報送時間、表格和方式另行通知)，由各區(qū)科技行政主管部門匯總后向市科技創(chuàng)新委提交。對不按要求提交的企業(yè)將記錄不良信用。
(六)申報企業(yè)須對申報材料的真實性負責(zé)，若存在弄虛作假行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并查實，將取消其科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)入庫資格，且今后3年內(nèi)不再受理該企業(yè)的相關(guān)申請。企業(yè)在申報過程中遇到問題可咨詢所屬區(qū)科技主管部門。
六、主管處室及聯(lián)系人
主管處室：高新技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化處
聯(lián)系人及電話：沈文浩，莫雪華 83124130，83124034
附件：1.
國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域.doc
2.
廣州市各區(qū)科技行政主管部門聯(lián)系方式.pdf
3.廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)培育入庫申請書（封面標(biāo)注：已入庫廣東省高新技術(shù)企業(yè)培育庫的企業(yè)）.doc
4.廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)培育入庫申請書.doc
廣州市科技創(chuàng)新委員會
2016年8月8日
